作為中國內(nèi)地最大的NOR Flash制造廠商，新芯股份3月31日更新了財(cái)務(wù)資料，最新的招股書顯示去年1—9月公司營(yíng)業(yè)收入31.46億元，大股東長(zhǎng)江存儲(chǔ)科技控股有限責(zé)任公司（長(zhǎng)控集團(tuán)）持股68.19%。目前公司IPO狀態(tài)為已問詢。

去年前9個(gè)月營(yíng)收入31億元

成立于2006年的新芯股份是國內(nèi)領(lǐng)先的半導(dǎo)體特色工藝晶圓代工企業(yè)，聚焦于特色存儲(chǔ)、數(shù)?；旌虾腿S集成等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。其中，在特色存儲(chǔ)領(lǐng)域，新芯股份是中國內(nèi)地規(guī)模最大的NORFlash制造廠商，擁有業(yè)界領(lǐng)先的代碼型閃存技術(shù)。在數(shù)模混合領(lǐng)域，公司具備CMOS圖像傳感器全流程工藝，技術(shù)平臺(tái)布局完整、技術(shù)實(shí)力領(lǐng)先，55nm RF-SOI工藝平臺(tái)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，器件性能國內(nèi)領(lǐng)先。

2024年9月30日，新芯股份科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)獲受理，擬募資48億元，計(jì)劃投向12英寸集成電路制造生產(chǎn)線三期項(xiàng)目和特色技術(shù)迭代及研發(fā)配套項(xiàng)目。

本次最新的招股書顯示，2024年1—9月新芯股份實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入31.46億元，歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)1.38億元，公司綜合毛利率從上年度22.69%變?yōu)樽钚?9.63%。

從營(yíng)收構(gòu)成來看，主營(yíng)業(yè)務(wù)特色存儲(chǔ)業(yè)務(wù)收入貢獻(xiàn)占比減少，從上年度將近68%降低至最新披露的約51%，而數(shù)?；旌吓c三維集成的占比大幅提升，分別占比32.8%和10.86%。

另外，新芯股份更新了專利數(shù)量。截至2024年9月末，新芯股份已取得應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利700余項(xiàng)；2021年、2022年及2023年，公司累計(jì)研發(fā)投入為6.88億元。

任命新獨(dú)董

人事任命方面，新芯股份新增任命獨(dú)立董事繆向水。資料顯示，繆向水系華中科技大學(xué)集成電路學(xué)院院長(zhǎng)，以及武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)光谷集成電路創(chuàng)新平臺(tái)運(yùn)營(yíng)中心法定代表人；而鄭婉華根據(jù)其任職單位要求辭任獨(dú)立董事。

另外，新芯股份董事長(zhǎng)YANGSIMONSHI-NING（楊士寧）投資芯盟科技注冊(cè)資本增加，間接持股微降至32.4%，同時(shí)，2022年12月至今楊士寧任長(zhǎng)控集團(tuán)副董事長(zhǎng)。

股權(quán)變革顯示，2023年4月，長(zhǎng)江存儲(chǔ)將所持新芯有限股份以0元轉(zhuǎn)讓給長(zhǎng)控集團(tuán)，2024年進(jìn)行第二次增資，引入30位投資者人，并更為股份公司。目前長(zhǎng)控集團(tuán)持有新芯股份合計(jì)68.19%，位列第一大股東；另外，大基金一期、大基金二期分別持有長(zhǎng)控集團(tuán)12.13%、11.53%。

提示風(fēng)險(xiǎn)

本次更新的招股書重大事項(xiàng)中，新芯股份提示2024年12月，美國政府將公司列入“實(shí)體清單”。新芯股份表示，本次實(shí)體清單事項(xiàng)可能會(huì)對(duì)公司獲取受美國《出口管制條例》管轄的物項(xiàng)帶來一定限制，但是不會(huì)對(duì)公司整體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力構(gòu)成重大不利影響。

同時(shí)，公司提示，如未來國際間貿(mào)易摩擦加劇，相關(guān)國家可能調(diào)整出口管制政策，導(dǎo)致公司面臨設(shè)備、原材料供應(yīng)受到一定限制或進(jìn)口成本增加，境外采購及銷售可能因此受到影響，對(duì)公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)造成不利影響。

作為IPO募投項(xiàng)目，新芯股份計(jì)劃投入建設(shè)12英寸集成電路制造生產(chǎn)線三期項(xiàng)目，總投280億元，擬使用募投資金43億元，建設(shè)一條規(guī)劃產(chǎn)能5.0萬片/月的12英寸特色工藝晶圓生產(chǎn)線。另一個(gè)募投項(xiàng)目為特色技術(shù)迭代及研發(fā)配套項(xiàng)目，投資資金總計(jì)30億元，用于三維集成關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用以及RF-SOI關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用等項(xiàng)目。

新芯股份提示，本次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，公司固定資產(chǎn)規(guī)模預(yù)計(jì)將大幅增加。一方面，由于募投項(xiàng)目的投資回收期較長(zhǎng)，在短期內(nèi)其新增折舊和攤銷或?qū)?duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生一定不利影響；另一方面，如果市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大不利變化，公司募集資金投資項(xiàng)目產(chǎn)生的收入及利潤(rùn)未能達(dá)到預(yù)計(jì)水平，公司亦將面臨無法達(dá)到預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。